贛州市人民政府辦公室文件

贛市府辦發(fā)〔2024〕2 號

贛州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)

《贛州市政府產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法（試行）》

的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門，市屬、駐市各單位：

經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《贛州市政府產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法（試

行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。

2024 年 1 月 3 日

（此件主動公開）

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贛州市政府產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范贛州市政府產(chǎn)業(yè)引導基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)引 導基金）的管理和運營，根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行 辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）和《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府 投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）等文件

精神，制定本辦法。

第二條 產(chǎn)業(yè)引導基金是指由市政府財政出資設(shè)立、按市場 化方式運作的政策性基金，不以盈利最大化為目的，注重發(fā)揮財 政資金的引導作用和放大效應(yīng)，引導各類資本、項目、技術(shù)和人 才向贛州市“1+5+N”產(chǎn)業(yè)聚集，幫助相關(guān)產(chǎn)業(yè)做大做強。由原贛 州兩城兩谷兩帶產(chǎn)業(yè)引導基金（有限合伙）更名為贛州市政府產(chǎn) 業(yè)引導基金，作為政府產(chǎn)業(yè)引導基金的統(tǒng)一出資平臺進行統(tǒng)籌管 理。產(chǎn)業(yè)引導基金收回的本金及其收益先按規(guī)定上繳市財政，再

滾存投入到產(chǎn)業(yè)引導基金中。

第三條 產(chǎn)業(yè)投資基金是指產(chǎn)業(yè)引導基金單獨出資或與其他 社會資本合作，以新設(shè)、增資或份額受讓等形式投資的各類基金， 市屬國企與其他社會資本共同設(shè)立的基金， 以及上述基金投資的

各類基金的總稱。

第四條 產(chǎn)業(yè)引導基金和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)當體現(xiàn)國家宏觀政 策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略意圖，遵循“政府引導、市場運作、

專業(yè)管理、風險可控”原則，圍繞市委、市政府產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，

構(gòu)建市級基金叢林。

第五條 為加強財政資源統(tǒng)籌，提高財政資金使用效能，避 免在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復設(shè)立基金，原則上未來需市財政出資設(shè) 立的產(chǎn)業(yè)投資基金統(tǒng)一通過產(chǎn)業(yè)引導基金出資設(shè)立，實現(xiàn)對我市 相關(guān)產(chǎn)業(yè)的引導和扶持。在本辦法印發(fā)前市財政已出資設(shè)立的產(chǎn) 業(yè)投資基金仍正常管理運作，分配留存的本金及收益用于產(chǎn)業(yè)引

導基金滾存發(fā)展。

第二章 管理架構(gòu)

第六條 產(chǎn)業(yè)引導基金采用 “聯(lián)席會議+辦公室+市屬國企+

基金管理公司”的管理架構(gòu)。

（一）市基金業(yè)發(fā)展工作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）負

責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)引導基金相關(guān)工作。聯(lián)席會議的主要職責為：

1.落實中央、省、市關(guān)于基金業(yè)發(fā)展的方針政策和決策部署。 指導各縣（市、區(qū)）、相關(guān)行業(yè)主管部門設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資（引導）基

金。統(tǒng)籌全市性、跨地區(qū)、跨部門的重大基金的設(shè)立。

2.確定產(chǎn)業(yè)引導基金重大事項和配套政策。審議產(chǎn)業(yè)引導基

金的總體規(guī)劃、變更、投資、考核等事項。

3.審議產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金組建方案。

4.完成市委、市政府交辦的相關(guān)工作。研究需要聯(lián)席會議決

定的其他事項。

（二）聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市政府金融辦，主要職責為：

1.落實聯(lián)席會議的議定事項，承擔聯(lián)席會議的日常工作，協(xié) 調(diào)聯(lián)席會議成員單位開展工作，保障聯(lián)席會議高效有序運行，開

展情況通報和督促落實。

2.做好全市政府產(chǎn)業(yè)引導基金發(fā)展情況統(tǒng)計、分析，對產(chǎn)業(yè) 引導基金運營情況動態(tài)進行跟蹤，收集匯總各類數(shù)據(jù)信息，及時

掌握基金投資項目發(fā)展情況。

3.落實聯(lián)席會議交辦的其他工作。

第七條 經(jīng)聯(lián)席會議審定，各市屬國企主要職責為：

1.根據(jù)市委、市政府要求，擬定產(chǎn)業(yè)投資基金組建方案及相 關(guān)事項。其中，對產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金方

案和其他需聯(lián)席會議審批基金組建方案呈報聯(lián)席會議審議。

2.按要求報送產(chǎn)業(yè)引導基金和產(chǎn)業(yè)投資基金投資運營情況， 定期報送產(chǎn)業(yè)投資基金運營管理報告、審計報告和托管報告，并

及時報告投資運作過程中的重大事項。

3.規(guī)范運作產(chǎn)業(yè)引導基金、產(chǎn)業(yè)投資基金。建立健全產(chǎn)業(yè)投 資基金項目審查、決策等專業(yè)化投資體系，做好基金風險監(jiān)測和 應(yīng)對，加強基金監(jiān)管，履行投后管理職責，對下屬基金管理公司

進行監(jiān)督管理。

4.在市財政局指導下，制定市屬國企產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價

制度，開展由市屬國企出資的產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價等相關(guān)工作。

5.會同行業(yè)主管部門開展 “ 1+5+N”重點產(chǎn)業(yè)研究，定期提

供產(chǎn)業(yè)研究報告，指導下屬基金公司積極發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引導作用。

6.做好國資基金人才培育和引進，提供良好的發(fā)展平臺和提

升空間，打造基金多層次人才隊伍。

7.完成聯(lián)席會議及其辦公室交辦的其他任務(wù)。

第八條 市屬國企下屬基金管理公司主要職責為：

1.嚴格遵守法律法規(guī)和各項規(guī)章制度，規(guī)范開展各項基金投 資業(yè)務(wù)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資基金方案、管理辦法等，對產(chǎn)業(yè)投資基金 進行直接管理或通過遴選市場化基金管理人對產(chǎn)業(yè)投資基金進行

間接管理。

2.擬定產(chǎn)業(yè)投資基金年度投資計劃，制定和實施產(chǎn)業(yè)投資基

金投資方案。

3.做好直接管理的產(chǎn)業(yè)投資基金下設(shè)基金的管理人遴選、盡 調(diào)以及下設(shè)基金運行情況的監(jiān)督管理工作。做好直投項目的收集

儲備、篩選盡調(diào)、投資決策、投后賦能和退出管理等工作。

4.做好間接管理的產(chǎn)業(yè)投資基金的管理人遴選、盡調(diào)以及下

設(shè)基金運行情況的監(jiān)督管理工作。

5.做好基金募資工作。積極爭取國家和省級各類產(chǎn)業(yè)引導基 金，帶動其他域外市場化資金共同參與產(chǎn)業(yè)投資基金組建設(shè)立，

逐步建立基金投資人隊伍，帶動社會資本參與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

6.建立有效風險防控機制，產(chǎn)業(yè)投資基金出現(xiàn)重大風險或經(jīng) 營變化等事項，可能帶來重大投資損失時，及時向所屬市屬國企

報告，采取措施及時止損。

7.完成聯(lián)席會議及其辦公室和上級交辦的其他任務(wù)。

第三章 投資與運作

第九條 產(chǎn)業(yè)投資基金堅持市場化運作原則，可采用有限合 伙制等不同組織形式通過直接投資、新設(shè)基金或參股基金等方式

進行投資。

第十條 產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資的產(chǎn)業(yè)投資基金優(yōu)先注冊 在贛州市內(nèi)，并引導各類產(chǎn)業(yè)投資基金在贛州市內(nèi)注冊。產(chǎn)業(yè)引 導基金對產(chǎn)業(yè)投資基金的認繳出資原則上不超過產(chǎn)業(yè)投資基金 總認繳規(guī)模的 30%,若產(chǎn)業(yè)投資基金通過下設(shè)基金形式進行投資 的，產(chǎn)業(yè)引導基金對產(chǎn)業(yè)投資基金的認繳出資額可提高至產(chǎn)業(yè)投 資基金總認繳規(guī)模的 50%。在控制風險的前提下，經(jīng)聯(lián)席會議同

意，可適當放寬比例限制。

第十一條 產(chǎn)業(yè)投資基金管理人可由市屬國企下屬基金管理 公司擔任，也可綜合考慮資源稟賦、募資能力、經(jīng)營業(yè)績和團隊 建設(shè)等因素，通過談判磋商、專項組建、公開遴選等方式，擇優(yōu)

選擇其他市場化基金管理人。

產(chǎn)業(yè)投資基金管理人應(yīng)當按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布 的《私募投資基金信息披露管理辦法》建立重大事項披露制度及 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求建立的其他相關(guān)制度，并根據(jù)基金 合同（或公司章程）約定，負責基金的日常經(jīng)營管理工作，履行 基金運行信息報送、接受績效評價和監(jiān)督檢查、推動基金目標實

現(xiàn)、維護基金利益等義務(wù)。

其他市場化基金管理人需符合以下條件：

1.在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于

1000萬元人民幣，且取得私募基金管理人資格相關(guān)登記；

2.有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，管理機構(gòu)及所管理的子基 金在3年內(nèi)無重大行政處罰；管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理

人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

3.歷史投資業(yè)績優(yōu)良，有較強的募資能力、研究能力、投資 管理能力、投后管理能力， 內(nèi)部管理規(guī)范、業(yè)務(wù)流程清晰，具有 良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風險控制制度，有健全的資產(chǎn)托管機制和

風險隔離機制；

4.核心管理團隊穩(wěn)定、專業(yè)性強，專職員工不少于5人；

5.至少有3名（含）以上高級管理人員具備5年以上的股權(quán)投

資管理經(jīng)驗，且有3個（含）以上股權(quán)投資的成功案例；

6.派駐的擬合作基金的專職管理團隊至少1名專職管理人員 具備5年以上私募基金管理經(jīng)驗。在擬合作基金主要投資領(lǐng)域，至 少1名專職管理人員具備基金募資、投資和管理經(jīng)驗，且主導過投

資項目實現(xiàn)成功退出；

7.管理公司及其關(guān)聯(lián)方對擬合作基金認繳出資額原則上不低

于該基金認繳規(guī)模的1%；

8.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)

有關(guān)的其他設(shè)施。

第十二條 各縣（市、區(qū)）、市直部門可向聯(lián)席會議辦公室和 各市屬國企推薦項目，也可直接向產(chǎn)業(yè)投資基金管理人推薦優(yōu)質(zhì) 項目，推薦項目需提供可行性研究報告和投資建議書等材料， 由

產(chǎn)業(yè)投資基金進行市場化投資決策。屬我市重特大招商引資項目，

需產(chǎn)業(yè)投資基金管理人提前介入進行項目和產(chǎn)業(yè)研判的，產(chǎn)業(yè)投

資基金管理人應(yīng)積極配合。

第十三條 產(chǎn)業(yè)投資基金在贛州市內(nèi)的返投金額不得低于市 內(nèi)各級政府和市屬國有控股企業(yè)合計的實繳出資額。經(jīng)聯(lián)席會議 批準，可不受上述比例限制。以下情況視為投資在贛州市內(nèi)，具

體包括：

1.投資注冊登記在贛州市的企業(yè)；

2.投資的市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資贛州市已有企業(yè)；

3.投資的市外企業(yè)在市內(nèi)投資設(shè)立主要負責生產(chǎn)研發(fā)的子

公司；

4.投資的市外企業(yè)遷址落戶我市并有實質(zhì)性經(jīng)營活動，且在

產(chǎn)業(yè)投資基金存續(xù)期內(nèi)不得遷出；

5.其它經(jīng)聯(lián)席會議認定視為投資在贛州市內(nèi)的情形。

第四章 風險控制

第十四條 產(chǎn)業(yè)投資基金資金應(yīng)當按規(guī)定委托銀行、證券公 司等專業(yè)托管機構(gòu)進行托管，托管機構(gòu)原則上應(yīng)是贛州市域內(nèi)或 江西省域內(nèi)的法人，具體由基金管理人選定，并簽訂資金托管協(xié) 議，按照托管協(xié)議進行資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等工作，對投 資活動進行動態(tài)監(jiān)督，確保政府投資基金投向及資金安全，并定

期出具基金托管報告。

第十五條 基金管理人募集資金應(yīng)符合《私募投資基金監(jiān)督

管理條例》等相關(guān)規(guī)定。

第十六條 產(chǎn)業(yè)投資基金合伙協(xié)議或公司章程應(yīng)當明確約定 退出條件、時點、方式等內(nèi)容。退出方式包括到期清算、強制解

散、股權(quán)合伙（份額）轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購和減少資本等。

第十七條 產(chǎn)業(yè)投資基金合伙協(xié)議或者公司章程應(yīng)當對投資 決策關(guān)鍵人員進行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)合伙人大會或

股東會等權(quán)力機構(gòu)表決通過。

第十八條 產(chǎn)業(yè)投資基金采用分期實繳的，產(chǎn)業(yè)引導基金應(yīng) 與其他出資人按認繳出資額同比例分期實繳出資，同時保證產(chǎn)業(yè) 投資基金的實繳時間不早于其他出資人，國家級引導基金及省級

引導基金的出資除外。

第十九條 產(chǎn)業(yè)投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.公開交易類股票投資（但參與上市公司定向增發(fā)、協(xié)議受 讓、大宗交易、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份除外）、 期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級 AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)

品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃以及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)合伙人大會或股東會等

權(quán)力機構(gòu)表決通過或批準的公益性捐贈除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以

股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實債）；

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

7.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第二十條 產(chǎn)業(yè)投資基金投資收益分配原則上采取整體 “先 回本后分利”方式，投資收益按照基金合伙協(xié)議、公司章程等約 定的方式予以分配?；鹎逅愠霈F(xiàn)虧損時，應(yīng)按合伙協(xié)議或公司

章程的約定， 由基金管理人和各出資人按比例分別承擔。

第二十一條 產(chǎn)業(yè)投資基金原則上應(yīng)當在存續(xù)期屆滿后終 止， 由基金管理人在基金出資人監(jiān)督下組織清算和分配。產(chǎn)業(yè)投 資基金進入退出期后，基金管理人應(yīng)當做好基金清算準備工作， 根據(jù)基金合同的約定，按期清算，若產(chǎn)業(yè)投資基金確需延長存續(xù)

期限的，應(yīng)按合伙協(xié)議或公司章程的約定程序辦理。

第二十二條 產(chǎn)業(yè)引導基金可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資基金實際運營 情況，采取停止后續(xù)出資、股權(quán)合伙（份額）轉(zhuǎn)讓或減少資本等 方式提前退出基金，退出程序應(yīng)當符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保

障資金安全。

產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資的產(chǎn)業(yè)投資基金有下列情況之一的，

產(chǎn)業(yè)引導基金無需其他出資人同意即可選擇提前退出：

1.未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資且未能有效整改的；

2.產(chǎn)業(yè)投資基金合伙協(xié)議簽訂后，除產(chǎn)業(yè)引導基金外的其他

出資人首期資金未實繳到位超過半年的；

3.產(chǎn)業(yè)引導基金出資撥付至產(chǎn)業(yè)投資基金賬戶后，產(chǎn)業(yè)投資

基金未開展投資業(yè)務(wù)超過1年的；

4.投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策導向的；

5.運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的；

6.產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資的產(chǎn)業(yè)投資基金管理人發(fā)生實質(zhì)性 變化（包括但不限于控股股東、實際控制人及核心團隊成員變更

等）且未經(jīng)合伙人大會表決通過的。

前款內(nèi)容應(yīng)當依法依規(guī)在相關(guān)協(xié)議中明確。

第二十三條 產(chǎn)業(yè)投資基金管理人應(yīng)當按聯(lián)席會議辦公室印 發(fā)的信息報送要求定期向聯(lián)席會議及其辦公室提交產(chǎn)業(yè)投資基金 投資情況，按年提交運營報告、審計報告和托管報告，并及時報

告投資管理過程中的重大事項。

第二十四條 對產(chǎn)業(yè)投資基金管理人或其關(guān)聯(lián)方弄虛作假騙 取產(chǎn)業(yè)投資基金出資或不按規(guī)定用途使用、截留、挪用資金等行

為，將依法依規(guī)追究相關(guān)責任。

第五章 激勵約束機制

第二十五條 為更好地發(fā)揮財政資金的引導作用，產(chǎn)業(yè)引導 基金可適當進行讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損 失，不得承諾最低收益。產(chǎn)業(yè)投資基金返投贛州比例達到2倍、2.5 倍和3倍以上的（以贛州市、縣兩級財政及國有控股企業(yè)出資合計 數(shù)為基數(shù)計算），產(chǎn)業(yè)投資基金可將產(chǎn)業(yè)引導基金出資部分所獲得 的超額收益讓渡給產(chǎn)業(yè)投資基金管理人或社會出資人，對應(yīng)讓渡

比例分別為20%、40%、60%。

第二十六條 市財政局負責制定產(chǎn)業(yè)引導基金績效評價管理 辦法， 以及產(chǎn)業(yè)引導基金出資資金籌措落實、收益收繳和績效評

價等工作。

第二十七條 市國資委負責指導各出資監(jiān)管企業(yè)制定下屬基 金管理公司的市場化薪酬制度。督促市屬國企對下屬基金管理公

司風控、績效評價、薪酬等制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。

第二十八條 產(chǎn)業(yè)投資基金管理費均不得超過實繳金額的 2%/年， 由國家級基金參與或由知名基金管理機構(gòu)（近2年在清科 研究中心發(fā)布的 “ 中國股權(quán)投資年度排名”或投中網(wǎng)發(fā)布的 “投 中榜年度榜單”和 “ 中國最佳券商私募基金子公司”排名前20的 機構(gòu)）擔任基金管理人的以及涉及投資或設(shè)立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金 的，管理費可一事一議。產(chǎn)業(yè)引導基金直接出資的產(chǎn)業(yè)投資基金 應(yīng)結(jié)合績效評價結(jié)果制定差異化的管理費支付標準，并在合伙協(xié)

議中進行明確。

第六章 考核監(jiān)督

第二十九條 為科學合理開展產(chǎn)業(yè)引導基金績效評價工作， 由市財政局制定產(chǎn)業(yè)引導基金績效評價管理辦法，并按照績效評 價管理辦法自行或委托第三方機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)引導基金出資的產(chǎn)業(yè) 投資基金實施績效評價工作，產(chǎn)業(yè)投資基金下設(shè)子基金由產(chǎn)業(yè)投 資基金受托管理機構(gòu)組織實施，原則上不對單只基金或單個項目 盈虧進行考核評價，以考核促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展效果為主，對基金整體

進行績效評價，產(chǎn)業(yè)引導基金評價結(jié)果向聯(lián)席會議報告。

第三十條 市屬國企對下屬基金管理公司進行業(yè)務(wù)指導和監(jiān) 督，同時通過下屬基金管理公司對直接管理以及間接管理的產(chǎn)業(yè)

投資基金運營情況進行檢查。

第三十一條 產(chǎn)業(yè)投資基金投資運作遵循市場規(guī)律，履職盡 職到位。對于產(chǎn)業(yè)投資基金運作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依 法依規(guī)追究相應(yīng)責任。由于重大政策調(diào)整、不可抗力等難以預見 的客觀因素導致產(chǎn)生風險或投資損失的，按照《贛州市推進干事 創(chuàng)業(yè)實行容錯減責免責的辦法（試行）》文件精神，予以容錯減責

免責。

第七章 附則

第三十二條 本辦法由聯(lián)席會議辦公室負責解釋。

第三十三條 自本辦法印發(fā)之日前已設(shè)立的產(chǎn)業(yè)引導基金按 原管理辦法等相關(guān)制度正常管理運作，與本辦法不一致的， 以本

辦法為準。

第三十四條 各縣（市、區(qū)）可參照出臺本地政府產(chǎn)業(yè)引導基

金管理辦法，并按要求報送本地政府產(chǎn)業(yè)引導基金設(shè)立運營情況。

第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起試行。